商业计划书的范本(3)

3.05 股票购买权

你应给所有股票购买权做一个列表。除了每个人的姓名之外，还应指出已经享有的股票数目、平均的预购价格、自授予购买权以来已购买的数额以及尚余的数额。 公司的购买权尚未偿付，应说明原因。

3.06 股票购买权计划

这部分要说明公司已有的总的股票购买权计划，里面有多少购买权或是在以后某日将会有多少购买权。

3.07 主要股东

在这部分用表格列出每个人的姓名、直接拥有或只有使用权的股票数额、股票购买权份额、在所有未行使购买权中的比例以及购买权行使之后的股权比例。同时说明购买股权的价格。

3.08 雇佣协议

详细列出公司和雇员的雇佣协议并特别注明和每个雇员签定的是什么协议。如果你有订立雇佣合同的合理解释，把它写入这一部分。

3.09 利益冲突

这部分被一再列出以确保所有违背公众利益的交易得到了充分的披露。这一节你应揭示管理层和公司进行的交易。例如，一位董事也许向公司提供过服务，作为回报，这位董事拿到了公司的股票或股票购买权。

3.10 顾问、会计师、律师、银行家及其他

这部分你要说明顾问的名称，会计师、律师和银行家以及他们的电话号码。如果支付给他们任何专门费用，或公司每月支付聘用费用，在这一部分加以说明。

第四部分：筹资说明

在这部分说明你想采用的筹资类型和相关条款。

4.01 拟用筹资

首先你要说明你想卖给投资者的普通股、优先股或是可转换债券。要提供足够的细节使你要卖的东西不至于让人产生疑问。

如果你想卖普通股，普通股是否有红利？要是你忘了领取红利它是否会累积？一段时间以后会赎回股票让投资者取回资金吗？要投资者为普通股付怎样的价钱？对股票会有何限制？普通股股东的投票权如何？普通股股东享有怎样的注册权？也就是说，投资者会误以为你公开上市而这样做使你成为公开发行股份公司吗？

如果你销售优先股，你将支付怎样的红利？红利会累积吗（意味着如果你有一年或一季度没有支付，你必须在别的年份或季度作出补偿）？优先股怎样赎回？例如，在五年以后，你是否需要跨年度赎回股票返还投资者的资金？可以转换成普通股吗？如果可以，转换价又是多少？这些股票有何限制，优先股有否投票权？它控制董事会吗？会有什么优待吗？

如果是可转换债券，解释一下条款。是五年期还是十年期的？是否有一段只支付利息的时期？你给的利率是多少？利率是固定的还是浮动的？可以转换成普通股或优先股吗？这些条款都要有。如果你还未决定用何种结构，在这部分注明这重要的一点。